Analista Sênior de Compliance | PLD-FTP

A Genial Investimentos é uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.

Nascemos com um propósito claro: democratizar o acesso ao mercado financeiro, oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional.

Oferecemos um portfólio completo que vai de renda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários, até soluções de serviços bancários digitais, como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, como Genial As a Service, que oferece infraestrutura bancária via API.

Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível.

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Responsabilidades e atribuições

• Garantir o cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais e internacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e à Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP)
• Conduzir análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco
• Atuar na análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticas internas
• Analisar estruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira, origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores de risco
• Avaliar o modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxos operacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfil e o apetite de risco da instituição
• Conduzir diligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societárias complexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições de maior risco
• Apoiar e orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatórias aplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE
• Elaborar dossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveis para avaliação dos fóruns ou comitês internos
• Desenvolver, revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados a Compliance/PLD-FTP
• Participar de projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controles internos

Requisitos e qualificações

• Ensino superior completo em Direito, Administração, Economia, Relações Internacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas
• Experiência sólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP), considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner (KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE)
• Experiência prática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence de clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores
• Conhecimento avançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro e de capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normas relacionadas a PLD-FTP
• Conhecimento aprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituições financeiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação e classificação de risco
• Capacidade para analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societárias nacionais e internacionais, beneficiários finais e documentos estrangeiros
• Experiência na elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos e controles internos
• Pacote Office avançado.

Desejáveis:

Certificação relacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro; Certificação de Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la; Inglês intermediário ou avançado para leitura e análise de documentos estrangeiros; Experiência em diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro será considerada um diferencial.

Informações adicionais

Assistência Médica (Sul América- coparticipação)Assistência Odontológica (Omint)Seguro de Vida (Mapfre)Vale Refeição e Vale Alimentação (Alelo)Licença Maternidade e Paternidade Estendida (Empresa Cidadã)Auxílio Creche/BabáTotalPass e WellhubPrograma de Participação nos Resultados (PPR)